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迎驾贡酒前监事多次短线买卖股票 遭证监局处罚

中国网络财经9月2日消息,据中国证券监督管理委员会网站报道,近日,中国证监会安徽监管局发布了行政处罚决定[2019]第3号,显示安徽监管局涉嫌非法购买和出售安徽公司对公司酒业有限公司(以下简称“欢迎酒”)的股票进行了案件调查和审判,并告知当事人所享有的事实,理由,依据和权利。由当事人依法处理。凌没有发表声明,辩护意见,也没有要求听证会。该案件已经过调查,审判已经结束。

调查结束后,高凌在“欢迎酒”主管期间,应遵守上市公司监事买卖股票的《证券法》限制性规定,以及交易“欢迎来到葡萄酒”股票。不到6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定,构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售“欢迎酒”。违反《公司法》第141条第2款和《证券法》相关条款第38条构成限制交易期。

《证券法》第47条

上市公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司5%以上股份的股东,在购买后六个月内出售公司持有的公司股份,或者出售。在接下来的六个月中,公司将再次购买,所得款项将由公司拥有。公司董事会应收回所得款项。但是,如果证券公司因出售后剩余股份的持有而持有超过5%的股份,则出售股份的时间不受六个月的限制。如果公司董事会不遵守前款规定,股东有权要求董事会在30日内执行。如果公司董事会未能在上述期限内执行,股东有权以自己的名义直接向人民法院提起诉讼,以造福公司。公司董事会不遵守第一款规定的,责任主管依法承担连带责任。

《公司法》第141条:转让特定持有人的股份

发起人持有的公司股份不得在公司成立之日起一年内转让。公司股票公开发行前发行的股票,自公司股票交易所发行之日起一年内不得转让。公司董事,监事和高级管理人员应当向公司报告公司股份及其变动情况,每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%。他们所持有的公司;公司持有的公司股份,自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员在离开公司后六个月内不得转让其持有的公司股份。公司章程可能对公司董事,监事和高级管理人员持有的公司股份转让施加其他限制。

《证券法》第38条

如果是股票,公司债券和依法发行的其他证券,如果法律对转让期限有限制,则不得在限定时限内买卖。

具体如下:

中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2019〕3号

当事人:高玲,女,1970年2月出生,住址:安徽省霍山县。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局依法对高玲涉嫌违法买卖安徽迎驾贡酒股份有限公司(以下简称“迎驾贡酒”)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人高玲未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,高玲存在以下违法事实:

2014年9月15日至2017年9月6日,高玲担任安徽迎驾贡酒股份有限公司第二届监事会职工监事。

高玲在担任“迎驾贡酒”监事期间,操作“高玲”证券账户多次买卖“迎驾贡酒”股票,买卖行为间隔均短于6个月,累计买入8800股,累计卖出7800股。

2017年9月7日至2017年11月6日期间(卸任公司监事职务后半年内),高玲操作“高玲”账户交易“迎驾贡酒”股票,累计买入1000股,累计卖出2000股。

上述事实有《关于推选安徽迎驾贡酒股份有限公司职工监事的通报》、劳动合同、证券账户资料、账户交易流水、相关当事人询问笔录等证据在案证明。

基于上述事实,高玲在担任“迎驾贡酒”监事期间,应当遵守《证券法》有关上市公司监事买卖股票的限制性规定,其多次买卖“迎驾贡酒”股票,买卖行为间隔短于6个月的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款有关规定,构成短线交易;高玲在卸任监事职务后六个月内卖出“迎驾贡酒”的行为,违反《公司法》第一百四十一条第二款及《证券法》第三十八条的相关规定,构成限制期买卖。

我局认为,高玲在上述行为发生后积极配合调查,主动向公司董事会报告并上缴相关收益。其卸任监事后限制期内的相关卖出行为主要为前期短线交易的延续,且金额较小,违法行为轻微且没有造成危害后果,符合《行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚”的规定,我局决定对于高玲限制期买卖行为不予行政处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对高玲给予警告,并处元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

安徽证监局

2019年8月29日

(责任编辑:李嘉玲)